Zunehmend schwierigere rechtliche Anforderungen in den verschiedenen Risikofeldern eines Unternehmens lassen den Ruf nach einem funktionsfähigen Compliance-Management in den Chefetagen hörbar lauter werden. Noch etwas eindringlicher klingen die Rufe in den nicht Inhaber geführten Betrieben.Die Haftungssituation kreist wie ein Damoklesschwert über den Häuptern der Betroffenen. Wie kann die Geschäftsführung der Spirale aus Kostendruck, Personalauslastung und notwendigen rechtlichen Erfordernisse Rechnung tragen? Zudem fragen die Wirtschaftsprüfer und Behörden nach entsprechenden Nachweisen.
Und nun? Wem im Unternehmen setzte ich als Geschäftsführer den Hut auf, diese Themen zu implementieren. Viele der in diesem Kontext beinhalteten Themen werden von vielen Kolleginnen und Kollegen auch wegen den juristischen Grundvoraussetzungen gescheut. Kann oder muss ich es mir leisten, mit hohen Kosten, einen Rechtsanwalt zu beauftragen? Wieviel Zeit wird benötigt, um die betrieblichen Belange kennen zu lernen?
Aus meiner Sicht und Erfahrung ist ein vereinfachter Ansatz bereits zielführend. Nur, – und das ist der wichtigste Grundsatz -, es muss zwingend „top down" gelebt werden. Dazu sollte eine Übernahme von Verantwortung für das Thema Compliance im Unternehmen durch die Führungsebene veranlasst werden. Danach lassen sich wirksame und kostengünstige Maßnahmen heranziehen, die eine zeitnahe Umsetzung und Sensibilisierung der Mitarbeiter möglich machen.
Top 5 der ersten Maßnahmen:
1. Formulieren Sie Verhaltensregeln
2. Verpflichten Sie Ihre Führungsmannschaft zur Einhaltung dieser Verhaltensregeln
3. Stellen Sie ein Team zusammen, dass mit Hilfe eines Compliance-Managers (Option: ad-interim Manager; Einarbeitung eines eigenen Mitarbeiters) die ersten Schritte der Umsetzung einleitet
4. Benennen Sie die für Ihr Unternehmen dringendsten Risikofelder (Geldwäsche? Korruption?)
5. Etablieren Sie geeignete Maßnahmen zur effizienten und wirksamen Kontrolle der identifizierten Compliance-Risiken
Schon ein vereinfachter Ansatz hilft Ihnen als Unternehmer, Ihre Compliance-Risiken in den Griff zu bekommen und eine aktive, nachhaltige Unterstützung Ihrer Mitarbeiter für dieses wichtige Thema zu etablieren.
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